Legitimación de Capitales

Conferencia al Comité de Oficiales de Cumplimiento y Representantes de la SUDESEG, sobre Reconversión Monetaria y el Delito de Legitimación de Capitales.


El 21 de enero de 2008, se dieron cita en el auditórium de la Cámara de Aseguradores los miembros del Comité de Oficiales de Cumplimiento de las Compañías de Seguros y Representantes de la Superintendencia de Seguros ante la invitación extendida por el Dr. Fernando M. Fernández de la Firma Baker Mckenzie, quien dictó una conferencia

sobre "El Delito de Legitimación de Capitales, Reconversión Monetaria y Ley de Ilícitos Cambiarios. Riesgos penales derivados de fraudes, delitos monetarios y cambiarios en el contexto y de la Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada (LOCDO)".

La conferencia, se enfoco sobre el derecho penal empresarial en el marco de la reconversión monetaria y la reforma del régimen cambiario:

Conoce tu marco legal.
Prevención del riesgo penal frente a la legitimación de capitales.
Financiamiento del terrorismo.
Delincuencia organizada: Estafas y otros fraudes.
Delitos monetarios.
Delitos cambiarios, corrupción y otros.

Entre las recomendaciones aportadas por el Dr. Fernández no olvidar:

  1. Los controles y la represión son globales.
  2. Las investigaciones son secretas.
  3. El Riesgo del error judicial es alto.
  4. Legitimación de capitales: el delito más importante de la delincuencia organizada y del financiamiento del terrorismo.
  5. Cumplir con estándares internacionales.
  6. Si una empresa desea reducir el riesgo penal derivado de esta legislación es recomendable:
Hacer un "due diligence".
Manual de Políticas, Normas y procedimientos en Prevención y Control de legitimación de capitales.
Prevención y Control de legitimación de capitales.
Código de Conducta.
Tecnología para el seguimiento de las transacciones.
Respaldo de Archivos.
Política de:
  1. Conoce tu marco legal.
  2. Conoce a tu cliente.
  3. Conoce a tus empleados.
  4. Conoce a tus socios.
  5. Conoce a tu familia.
  6. Conoce a tus relacionados.
Programa de Prevención
ADIESTRAMIENTO "POLITICA CONOZCA A SU CLIENTE Y MARCO LEGAL"
El 13 de febrero se realizó un adiestramiento sobre "POLITICA CONOZCA A SU CLIENTE Y MARCO LEGAL". Este evento estuvo a cargo de CIPREC, Consultores Internacionales de Prevención y Control, C.A, a cargo del Coronel Francisco Odreman y el Dr. Jesús Mora. El alcance del taller fue la capacitación del grupo de Ejecutivos y Coordinadores de las Gerencias Comerciales y Responsables de Cumplimiento de las áreas sensibles de riesgo, que cumplen funciones en las áreas comerciales y servicios a fin de suministrarles herramientas que les permitan mitigar el riesgo de legitimación de capitales provenientes de actividades ilícitas y actuar con la debida diligencia. En esta oportunidad se realizó una dramatización de la Política Conozca a su Cliente, cuya actividad les permitió llevar a la práctica los conocimientos adquiridos en el taller.
Bienvenida y charlas introductorias al personal que ingresa
El 8 de febrero, se realizó la inducción al personal que ingresó a la organización, donde se les dio la más cordial bienvenida a formar parte de la familia de Seguros Venezuela y Seguros American International. En este evento se trataron los siguientes temas:
Políticas de AIG en materia de Código de Conducta, Políticas Anticorrupción.

Marco Legal de Prevención de Legitimación de Capitales: Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada, Ley Orgánica Contra el Tráfico Ilícito de Sustancias Estupefacientes y Psicotrópicas y Providencia N° 1150 de la Superintendencia de Seguros

Manual de Políticas Normas y Procedimientos Corporativo de Prevención de Legitimación de Capitales.

Manual de Políticas de Prevención Laboral del Consumo de Drogas, así como de los planes operativos que ha implementado la organización en esta materia.
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